SERVIZI
MiFID


RICERCA DOCUMENTI

PER DATA
PER OGGETTO
PER KEYWORDS




home > Codici e Linee Guida
Codici e Linee Guida
CodiceDescrizioneDocumenti
Guida pratica ai test di adeguatezza e appropriatezza.Il documento si propone lo scopo di fornire agli Associati/Aderenti un valido e pratico documento di consultazione al fine di facilitarli nei test di adeguatezza e appropriatezza nel rispetto della regolamentazione nazionale nonché degli Orientamenti emanati dall’Esma il 6 luglio 2012 in relazione ad alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza prescritti dalla MiFID.Guida Pratica ai test di adeguatezza e di appropriatezza validata da Consob il 7 Maggio 2014.pdf
Allegato alla guida pratica.pdf 
Guida pratica al servizio di consulenza in materia di servizi di investimento.Il documento si propone lo scopo di fornire agli Associati/Aderenti un valido e pratico documento di consultazione al fine di facilitarli nello svolgimento del lavoro di consulenza sui servizi di investimento nell’ottica dei nuovi principi introdotti nel nostro sistema giuridico con l’adeguamento alle Direttive Mifid.Guida pratica alla consulenza in materia di servizi di investimento validata da Consob il 30 settembre 2009.pdf 
Guida pratica alla classificazione della clientela.Il documento si propone lo scopo di fornire agli Associati/Aderenti un valido e pratico documento di consultazione al fine di facilitarli nello svolgimento del lavoro di classificazione della clientela nell’ottica dei nuovi principi introdotti nel nostro sistema giuridico con l’adeguamento alle Direttive Mifid.Guida pratica alla classificazione della clientela validata da Consob il 30 settembre 2009.pdf 
Guida pratica sui conflitti di interesseIl documento si propone lo scopo di aiutare gli Associati/Aderenti nell'individuazione dei conflitti di interesse nell’ottica dei nuovi principi introdotti nel nostro sistema giuridico con l’adeguamento alle Direttive Mifid.Guida pratica sui conflitti di interesse agosto 2008.pdf 
Kombinierte Grundsätze Für Den Vertrieb Strukturierter Produkte An Privatanleger.Kombinierte grundsätze für den vertrieb strukturierter produkte an privatanleger.Jac Combined Principles 2011_German version.pdf 
Linee Guida 231/01Linee Guida 231/01. Linee Guida Assosim aggiornate per la redazione dei modelli organizzativi ex D.Lgs 231/01 approvate dal Ministero della Giustizia.MOG FINAL approvato dal Ministero della Giustizia il 10-09-2013.pdf 
Linee Guida ABI-ASSONIME-ASSOSIM sulle modalità di comunicazione per l';esercizio dei diritti azionari diversi dal diritto di intervento in assemblea.Linee guida per l'invio delle comunicazioni ex artt. 23 e 24, per l'emissione delle certificazioni ex art. 25 e per l'invio delle segnalazioni ex art. 26 del Provvedimento congiunto Banca d'Italia/Consob del 22 febbraio 2008 recante la "Disciplina dei servizi di gestione accentrata, di liquidazione, dei sistemi di garanzia e delle relative società di gestione"Linee Guida comunicazione esercizio diritti diversi da intervento in assemblea_Marzo 2014.pdf 
Linee guida interassociative in tema di prodotti finanziari illiquidi.Il documento si propone lo scopo di fornire agli Associati/Aderenti le Linee guida interassociative per l'applicazione delle misure Consob di livello 3 in tema di prodotti finanziari illiquidi.Linee guida prodotti finanziari illiquidi validata da Consob il 05 Agosto 2009.pdf 
Linee Guida Interassociative per i rapporti tra la funzione compliance e le funzioni commerciali.Il documento si propone lo scopo di fornire agli Associati/Aderenti un valido e pratico documento al fine facilitarli nei di rapporti tra la funzione compliance e le altre funzioni coinvolte nella definizione delle politiche commerciali con riferimento alla prestazione dei servizi di investimento, accessori e di distribuzione di prodotti finanziari.Linee Guida Interassociative compliance commerciale 04_11_2010.pdf 
Linee Guida per la predisposizione del questionario MiFID per la profilatura di clientela retail - persone fisicheIl documento si propone di fornire indicazioni utili nella stesura del questionario per la profilatura a fini MiFID della clientela al dettaglioLinee Guida Questionario MiFID_persona fisica _ottobre2014.pdf 
Linee Guida per la predisposizione del Questionario MiFID per la profilatura di clientela retail-persone giuridicheIl documento si propone di fornire indicazioni utili nella stesura del questionario per la profilatura a fini MiFID della clientela al dettaglioLinee Guida Questionario MiFID_persona giuridica_dicembre2014.pdf 
Linee Guida per la predisposizione della attestazione di conformità da parte delle succursali di banche estereIl documento si propone lo scopo di fornire indicazioni utili per la redazione dell'attestazione di conformità alla normativa italiana da parte di succursali italiane di banche estere, da trasmettersi alla Banca d'Italia ai sensi del 15 Aggiornamento della Circolare 263/2006Linee Guida attestazione succursali banche estere_ottobre 2014.pdf 
Linee Guida per la standardizzazione dell'operatività dell'industria del risparmio gestito.Il documento si propone lo scopo di fornire agli Associati/Aderenti un valido e pratico supporto al fine di uniformare l'operatività dell'industria del risparmio gestito.Linee Guida per la standardizzazione dell'operativita dell'industria del risparmio gestito.pdf 
Linee guida per la valutazione del Rischio riciclaggio e finanziamento del Terrorismo.Il documento si propone lo scopo di fornire agli Associati/Aderenti le Linee guida per la valutazione del Rischio riciclaggio e finanziamento del Terrorismo. D. Lgs. 231/2007Valutazione rischio riciclaggio e finanziamento terrorismo settembre 2008.pdf 
Linee guida sugli obblighi di rendiconti aggiuntivi per le operazioni di gestione di portafogli e le operazioni con passività potenziali.Il documento si propone lo scopo di fornire agli Associati/Aderenti un supporto nell’interpretazione e applicazione della disciplina relativa agli obblighi di rendicontazione aggiuntiva per le operazioni di gestione di portafogli e le operazioni con passività potenziali di cui agli artt. 37 e 55 del Regolamento Intermediari.Linee guida sugli obblighi di rendiconti aggiuntivi ex artt. 37 e 55 NRI. Sett.2009.pdf 
Linee Guida sul processo di investimento nelle gestioni individuali di portafogli.Il documento si propone lo scopo di fornire agli Associati/Aderenti una guida nella pianificazione del processo di investimento nell'ambito del servizio di gestione di portafogli individuali, in recepimento delle regole organizzative introdotte dalla normativa MiFID di secondo livello (Regolamento congiunto e Regolamento Intermediari).Linee Guida Processo di Investimento Gestioni Individuali di Portafogli. Sett. 2009 in corso di validazione.pdf 
Operazioni personali. Documento congiunto ABI - AssosimIl documento contiene alcuni approfondimenti concernenti la disciplina delle operazioni personali. In particolare, esso identifica: (i) “i soggetti rilevanti”, secondo un approccio selettivo che tiene conto del loro coinvolgimento nella prestazione dei servizi di investimento e della loro idoneità, in ragione del ruolo svolto, a trovarsi in situazioni di conflitto d’interesse o nelle altre situazioni di cui all’art. 18 del Regolamento Congiunto Banca d’Italia-CONSOB; (ii) le operazioni soggette a notifica/individuazione; (iii) le operazioni oggetto di esenzione.Operazioni Personali - Documento congiunto Abi Assosim - Agosto 2013.pdf 
Prassi di mercato: attività di sostegno della liquidità e magazzino titoliPrassi di mercato previste dall' art. 180, comma 1, lettera c), del D. Lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998 inerenti: a) all’attività di sostegno della liquidità del mercato, b) all’acquisto di azioni proprie per la costituzione di un c.d. “magazzino” titoli (Delibera Consob n. 16839/2009).Consob Delibera 16839 prassi di mercato.pdf 
Prassi di mercato: riacquisto di prestiti obbligazionari a condizioni predeterminate.Ammissione, ai sensi dell' art. 180, comma 1, lettera c), del D. Lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998, della prassi di mercato inerente al riacquisto di prestiti obbligazionari a condizioni predeterminate (Delibera Consob n. 18406.).com153-12-12.pdf
allcom153-12-12.pdf 
Principes Gouvernant les Produits Structures de Detail.Le joint associations committee rassemble les Principes gouvernant les produits structures de detail.Jac Combined Principles 2011_French version.pdf 
Principles for Retail Structured Products.The Joint Associations Committee (JAC) on Retail Structured Products reaffirms the set of principles for managing the provider-distributor relationship in retail structured products and the principles for managing the distributor-individual investor relationship. The Principles are drafted with the intent of achieving fair treatment for individual investors and clarifying the respective roles and responsibilities of the various parties involved in the creation and distribution process.JAC Combined Principles 2011.pdf 
Processo ICAAP.Guida operativa per la definizione del processo ICAAP - Istruzioni per l’auto-valutazione e per la stesura del resoconto.Guida operativa ICAAP febbraio 2009.pdf 



  
Valid HTML 4.01 Strict

copyright 2007 Assosim - All rights reserved - P.I. 08265930159
Risoluzione minima consigliata: 1024x768 | Sito testato per: Explorer 7   Firefox 2   Navigator 9   Opera 8
Note legali agli scadenzari: Si precisa che gli scadenzari contengono le principali scadenze afferenti gli adempimenti a carico degli intermediari finanziari. Assosim si riserva il diritto di integrare, modificare o rettificare senza preavviso le scadenze e/o i dati contenuti negli scadenzari. Assosim non si assume alcuna responsabilità in merito ad eventuali errori, omissioni o dati inseriti non correttamente negli scadenzari o dagli effetti derivanti dall'utilizzo degli stessi. Prudenzialmente si consiglia di verificare l'aggiornamento delle scadenze e/o degli altri dati inseriti negli scadenzari nonché la rispondenza degli stessi alle leggi vigenti. E' gradita la segnalazione di errori a beneficio di tutti gli utenti.
Questo sito utilizza cookie per il suo corretto funzionamento.
Clicca per accettare.
L'informativa completa sui cookie e sul loro utilizzo da parte di questo sito è consultabile qui.